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JULY . 2022
企业合规的本质和背景
所谓企业合规管理，简单点来说就是指企业的自我管理，通过约束自我行为来规避一系列的经营风险。复杂点来说，那就是指企业以有效防控风险为目的，通过制定相关的管理制度，以企业和员工为整体对象，开展制度定制等有效的管理活动。
那么，“规”具体是指什么？其是个广义概念，除了包括最基础的国家法律法规，还包括细化的企业规章制度，企业合规的特殊性就在于，要做到企业管理和法治相辅相成，而不单单是企业内部制度的设定和执行。
企业“合规”成为国家行动的是从2006年出现了，从2006年开始，银监会、保监会、证监会陆续颁布《商业银行合规风险管理指引》《保险公司合规管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，而后基本上每年都会有不同的部门颁布相关的合规文件，颁布主体也从个别部门扩展到几大部门联合，适用合规制度的企业更是有从金融机构扩展到央企，再扩展到全体企业的趋势。2018年被称为中国的“合规元年”。
现如今企业合规管理的现状分析
现如今有很多企业，要么就是没有意识到企业合规的重要性，还没有着手开始进行合规管理的，要么就是将合规管理浮于表面，未深入进行合规管理的，真正做到完全深入合规管理的企业，可以说是少之又少。但实际上，当今时代的背景之下，无论是在商事活动中还是在企业自身的管理上，对于合规的需求都不断地在增加，近几年各类案件的爆发，可以很集中的体现出很多企业在合规管理方面是存在着缺失的。
具体而言，问题主要集中在以下几个方面：
企业合规管理的完善路径
① 落地合规管理制度，提高主观能动性。除了制定出有效的合规管理文件之外，更是应当要在企业内部搭建合理有效的合规管理组织架构，在公司章程中列入合规制度并责任到人，上到股东会、董事会，下到基层员工，上下一致，都应该严格按照制度执行。
② 制定合规计划。每一年，企业都应当根据社会发展形势以及企业发展规划，来严格制定合规计划，该计划要求具有可行性、有效性、全面性，做到三性有效统一。
③ 对于行业违规情形定期了解，在企业内部建立违规举报制度。在众多的官方文件中都有提到合规举报制度，均要求：…企业应当要畅通举报制度，针对反映的问题和线索，应当及时开展调查…。故，企业的合规管理体系应当呈现出动态的趋势，定期进行合规风险评估，了解主要违规情形，运用好信息化手段，完善好内部违规举报制度。
相关法规 丨 Regulations
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